新华网北京市10月16日讯 中国证券监督管理联合会广西省监管局网址前不久发布的湖北省监管局行政部门管控措施认定书《湖北证监局关于对国联期货股份有限公司武汉营业部采取责令改正措施的决定》（[2019]33号）显示信息，核查，国联期货股权有限责任公司武汉市营业部（下称“国联期货武汉市营业部”）存有下列违规操作：

国联期货武汉市营业部信息科技岗与银行开户合同书岗由一人担任且该工作人员有着的业务管理系统管理权限不符企业内部控制制度规定；合同书及印章管理不符企业内部控制制度规定；营业部开拓市场需要的通信网络机器设备置放于职工办公室地区内，沒有防潮防水等安全防范措施。

上述所说情况违背了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第八十九条的要求。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条要求，湖北省证监局决策对国联期货武汉市营业部采用责令改正的行政部门管控措施。国联期货武汉市营业部应用心开展纠正，并向湖北省证监局递交书面形式整改报告。

经新华网新闻记者查寻发觉，国联期货创立于1993年4月28日，注册资金4.五亿元，秦顺通为公司法人、老总，第一控股股东为本地国资公司管控的常熟市国联发展趋势（集团公司）有限责任公司，持仓占比54.72%。

《期货公司监督管理办法》第五十六条要求：期货公司理应创建并合理实行风险管控、内控制度、期货保证金银行存管等业务流程规章制度和步骤，合理防护不一样业务流程中间的风险性，保证顾客财产安全性和买卖安全性。

《期货公司监督管理办法》第八十九条要求：期货公司理应具备合乎国家标准和本身市场拓展必须的信息管理系统，制订信息科技管理方案，依照要求设定信息科技单位或职位，确保信息管理系统安全性运作。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条要求：期货公司以及子公司、期货公司刑事追究的执行董事、公司监事、高級技术人员及其别的立即责任人违背本方法相关要求的，证监会以及派出机构能够 对其采用管控交谈、责令改正、出示警告函等管控措施。

下列为全文：

湖北省证监局有关对国联期货股权有限责任公司武汉市营业部采用责令改正措施的决策

国联期货股权有限责任公司武汉市营业部：

核查，你营业部存有下列违规操作：信息科技岗与银行开户合同书岗由一人担任且该工作人员有着的业务管理系统管理权限不符企业内部控制制度规定；合同书及印章管理不符企业内部控制制度规定；营业部开拓市场需要的通信网络机器设备置放于职工办公室地区内，沒有防潮防水等安全防范措施。

上述所说情况违背了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第八十九条的要求。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条要求，我区决策对你营业部采用责令改正的行政部门管控措施。你营业部应用心开展纠正，并向我区递交书面形式整改报告。

假如对本监督管理措施不服气，可在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理联合会明确提出行政裁决申请办理，还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。行政复议与起诉期内，所述监督管理措施不终止实行。

湖北省证监局

今年10月12日

来源于：新华网

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